内容提要：供应链协作是当前供应链管理研究的一个热点问题。供应链协作可以为供应链整体带来更多的利润，供应链各成员均能在协作中受益。但是在实际供应链管理实践中，阻碍供应链协作的约束往往被忽视了，从而导致供应链协作效益低下。本文试图运用约束理论的方法来克服阻碍供应链协作潜在利益释放的困难，提出了协作补货政策与协作绩效体系，这些基于约束理论方法的策略对于提高供应链协作效率有着重要的指导意义。

关键词：供应链协作；约束理论；绩效；关系

一、引言

关于供应链协作的研究目前仍处于起步阶段，这一理念其实是在20世纪90年代中期出现的合作计划、预测与补给(Collaborative Planning, Forecasting and Replenishment，CPFR) 系统的研究基础之上发展起来的。Simatupang and Sridharan（2002）将供应链协作定义为处于供应链上的两个或两个以上的独立公司为了获得比独自运作更多的收益而建立的协议关系，这种协议关系可以为最终消费者和公司股东创造出更大的价值。协作公司通过与上下游伙伴企业建立一定程度的合作关系，在一定时期内通过共同管理业务过程、共享信息、共担风险、共享收益，来创造竞争优势(Spekman et al., 1998)。当供应链上所有的成员企业都能够很好地进行协作时，供应链总成本就会降低，供应链的整体绩效就会大大提高，进而供应链节点企业的财务状况、质量、产量、交货期、用户满意度和业绩等也会得到改善(Fisher, 1997)。

尽管供应链协作的目标可以实现供应链成员的多赢，但是在理想化的结果与现实之间存在着很大差距(Mentzer et al., 2000)。以零售商与供应商的关系为例，零售商需要供应商以低于批发价的价格连续供货，虽然零售商与供应商结成了协作关系，但是形成这一协作关系的过程也伴随着渠道权力的分配，零售商（尤其是大型零售商）往往具有很大的渠道支配力量，常常将库存成本、促销费用、运用信息技术的成本都转嫁给上游的供应商(Betts, 1994; Poirier, 1999)。在这种协作过程中，供应链局部利益得到改善的同时，其他环节的利益却发生恶化，因此供应链所有成员并不能在协作中都获得收益，结果供应链协作的价值并没有真正发挥出来。那么这类问题如何解决？如何真正挖掘出供应链协作的最大效果？在本文中，笔者将运用约束理论（The Theory of Constraints，TOC）的方法来解决供应链协作的难点问题。

二、文献回顾

约束理论（The Theory of Constraints，TOC）是戈德拉特（Goldratt ，1990）博士在他开创的优化生产技术(Optimized Production Technology，OPT)基础上发展起来的一种系统化的管理哲理。他认为企业生产经营的各个环节组成了一条链子,各个环节的优化累积不等于系统整体的优化,系统的优化应该是从企业链的最薄弱环节——约束或瓶颈开始，并且优化是一个不断改进的过程。Goldratt and Cox (1992) 将“约束”定义为企业在实现目标过程中的现存的或者潜伏的制约因素。约束理论表明每个公司至少存在一种约束，通过逐个识别和消除这些“约束”，才能使企业的改进方向与改进策略更加明确，因此约束理论鼓励经理人员去识别妨碍他们实现目标的障碍，并且找到合适的方案克服这些障碍。