【摘要】 食品安全问题的涌现使得在供应链上进行追溯变得非常重要，目前国内的研究主要集中在对比制度研究、技术研究和系统研究等方面。基于农产品供应链溯源的共性理论提出可追溯的制度分析、农产品可追溯过程在供应链中的风险和责任界定问题,结论认为食品溯源问题的本质是基于供应链的农产品价值增值过程导致溯源的交易成本出现，以及农产品溯源的风险表现在上游的农户风险和农产品供应链的脆弱性，并从技术共性分析的角度提出绿色供应链的溯源体系。

【关键词】 食品安全；供应链；溯源；交易成本；脆弱性

0  引言      

近年来，我国在食品安全溯源的立法和制度建设方面的工作推进很快，新通过的食品安全法（2009年2月28日通过）在食品安全风险监测和评估、食品安全标准、食品生产经营等诸多方面进行了明确的立法，例如食品生产企业应当建立食品出厂检验记录制度，查验出厂食品的检验合格证和安全状况；食品添加剂应当有标签、说明书和包装等。从英国的疯牛病,比利时的二恶英,丹麦、苏格兰等国家和地区的沙门氏菌和大肠杆菌污染事件,国内的瘦肉精、三鹿牛奶等所带来的负面影响来看，食品安全问题对全球经济、政治乃至整个社会都会产生巨大的影响。

农产品溯源从最初的“通过标识信息追踪个体的历史、应用情况和所处位置的能力”到“食品供应链各个阶段信息流的连续性保障体系”逐步被各个国家和团体所认知。许多基于农产品溯源的关键技术和理论研究涌现，近年来国内外在农产品可追溯问题上的研究主要在对比制度研究、技术研究和系统研究等方面^[1][2][3]，但缺乏对可追溯的制度分析、农产品可追溯过程在供应链中的风险和责任界定问题以及可溯源系统支持下的农产品在供应链各环节的可溯源性等方面的深度研究。

1  溯源的制度、交易和风险研究

科斯在《企业的性质》（1937）一文中指出企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易^[4]。普通农户位于供应链的最上游，作为产品原料的提供者和原始生产者，无法实现产品的价值增值，必须通过企业的再生产再加工等流程实现原有价值让渡，以牛肉为例，农户只具备养殖牛的能力，并不具备牛肉卷加工、包装销售等深加工的能力。产品价值要实现增值，必须通过供应链的运作过程，而农户从其上游环节购买农业生产资料从事农产品的生产，存在交易关系，农户与其下游环节交易又构成了农产品销售链，一旦在上游或下游出现质量问题，溯源的交易成本就会出现。因此，农产品溯源的提出源于食品安全和质量控制等问题，但本质是基于供应链的农产品价值增值过程导致溯源的交易成本出现。