摘要：物流企业在运营中，能否及时、准确识别风险，继而有效防范和控制风险，是发包方和承包方实现共赢的保证；也是物流业务存续的基点。本文对风险矩阵模型进行修正和扩展，对物流业务风险进行辨识，总结出用风险矩阵研究物流运营风险的五步法，为物流企业的运营风险分析提供一种可借鉴的方法。

关键词：物流业务；风险矩阵分析；五步法

一、引言

物流运营中的风险无时不在，多少学者、企业家费尽周折，努力寻找物流风险控制的灵丹。风险矩阵是一种定性与定量分析相结合的风险分析方法，在项目管理过程中通过辨识风险及其重要程度，对项目风险进行评估。1995年美国空军电子系统中心(U.S. Air Force Electronic Systems Center )将其应用于武器系统研制的项目中^[1]；在国内徐贤浩等将其应用于物流外包的风险评估^[2]。

风险矩阵的基本原理是：将项目中显现的或预测可能出现的对项目会产生影响的风险列为风险因子项(Risks)，将风险发生的概率(Risk Probability)列为风险概率项，风险因子可能对项目产生的影响列为风险影响项(Impacts)。在项目管理中，有些风险的影响很小，但发生的概率很大，有些风险发生的概率相对较小，然而一旦发生，影响却很大。因此，将影响程度（Impacts）与风险可能发生概率（Risk Probability）的共同作用列为风险级别项(Risks Rating)，为了确定风险的大小和主次引进Borda序值项。