摘要：本文针对经典DEA模型所固有的缺陷，采取三阶段DEA方法，实证分析2008年和2009年我国14家港口上市公司运营效率，有效剔除了外部环境因素和随机因素对效率评估所带来的影响。实证结果显示：（1）如果对外生环境变量和随机冲击的影响不加以控制，港口上市公司的纯技术效率值往往被低估，规模效率值往往被高估，且高估程度大于纯技术效率被低估的程度，导致综合技术效率被低估，而对各纯技术效率值和规模效率值的变动率将出现低估；（2）如果控制外生环境变量和随机因素的影响，则三阶段DEA的计算结果表明，我国港口上市企业的综合技术效率值较低，平均为0.415，而出现低效率主要原因是由于规模效率不足引起的。

关键词：港口运营效率；三阶段DEA；环境效应；随机误差

一、引言

改革开放30年来，在经济全球化和我国经济快速增长的大背景下，我国港口和航运业取得了快速的发展，我国港口货物吞吐量和集装箱吞吐量连续6年位居世界第一位，亿吨大港达到16个，船队规模位居世界第四。同时，我国经济的持续快速发展为港口及港口城市的发展提供了持续的动力，我国正在成为世界港口经济最具活力和增长潜力的国家之一。随着经济全球化和一体化进程的加快、外向型经济的快速发展，港口在我国海洋经济发展格局中占据着越来越重要的地位。港口已成为国民经济和区域经济社会发展的重要战略资源。港口通过直接、间接和诱发三个渠道正在对城市经济和社会发展产生巨大影响。

虽然我国已成世界港口大国，但目前我国港口总体运营能力仍然存在巨大缺口，整体运营效率仍然不高，中国港口必须加大建设力度才能满足经济发展以及对外贸易增长引发的需求。而另一方面，我国部分地区的港口建设却出现了资源浪费现象，区域港口布局的重新调整势在必行。随着港口的不断建设和港口的重新布局，国内港口之间以国内与国际港口之间的竞争也越来越激烈，各港口必须不断提高自身的生产效率和服务效率来获得持续的竞争优势。运用科学的方法对各个港口进行合理的效率评价，找出效率低下的原因，有利于各港口进行效率改进，从而提高我国港口的综合生产力水平，更好地为我国外向型经济的发展提供强有力的支持。因此，本文的研究具有较大理论和现实意义。