摘要：本文基于由单供应商和零售商所组成的两级供应链，构建了在碳限额与交易机制下的EOQ模型，分析供应链成员企业的决策。研究表明，联合决策有助于促进碳减排并提升供应链整体绩效，并且成本共担契约可实现供应链的协调。成本共担契约的可操作性受供应商碳减排技术水平以及产品碳属性的影响。碳减排技术水平高的供应商和低碳产品供应商将拥有更多契约执行选择权。
关键词：碳限额与交易机制 两级供应链 成本共担契约 协调策略
Thecoordination strategy for two-tier supply chains with a cost-sharing contractin the Cap-and-Trade mechanism
Abstract:Thispaper considers a two-tier supply chain with aretailer and a supplier. An EOQ model wasused to analyze decisions making between members in a two-tier supply chain in theCap-and-Trade mechanism. Research indicates that supply chain can coordinatethrough a cost-sharing contract. Joint decision-making can help to reduce carbonemissions and improve supply chain performance. According to the study, the performingof cost-sharing contract can be affected by the emission reduction technologyof supplier and the carbon attributes of products. The supplier equipped withhigh quality technology for carbon emission reduction and low-carbon productswill have more choices for cost-sharing contract.
Key words：Cap-and-trade mechanism;cost-sharing contact; two-tier supply chain; coordination strategy
一、引言
碳限额与交易机制（Cap-and-Trademechanism）作为一种配额交易机制，是指政府将碳排放权的总额度分解为一定单位的碳排放权，通过特定方式将排放权分配给二氧化碳排放源企业，并允许其在市场买卖碳排放权。当排放源企业的碳排放量少于初始排放额度时，可通过出售剩余的额度获得经济补偿。当排放源企业超过初始配额时就需要在市场上购买额外配额，以避免政府的罚款和制裁[1](Cordero)。在碳限额与交易机制下，企业在追求利益最大化目标的同时，还必须满足相应的碳减排要求。由于不同企业的碳排放权边际效用和碳减排边际成本不一样性[2]，在供应链环境下，如何协调供应链成员企业的生产、订货以及碳减排决策，已成为提升供应链整体绩效的一个关键。本文从成本共担契约这一视角对这一问题进行探讨。
二、成本共担契约
Cachon指出两级供应链策略涉及了大量的契约，这些契约包括回购策略(Buyback Contract)、批发价格折扣契约(Wholesale-Price-discountContract)、收益共享契约(Revenue-sharingContract)[3]。通过这些契约可以促使供应链成员企业基于整体供应链作出决策，实现供应链成员企业的协同，最终提升供应链整体绩效。在供应链协调策略的研究过程中，这些契约得到了大量的使用，Zhang等研究了如何运用回购契约协调模糊需求条件下的两级供应链[4]。Chen基于批发价格折扣模型研究了回购价格折扣模型（BuybackContract），并探讨了如何通过回购价格折扣模型协调两级供应链[5]。Cachon和Lariviere研究了如何通过收益共享契约协调两级供应链，并在此基础上分析了收益共享契约的优势和局限性[6]。随着供应链契约的深入研究，有学者开始将不同契约引入碳限额与交易机制下的供应链成员企业协调研究中。鲁力，陈旭探讨了不同碳排放政策下基于回购合同的供应链协调策略，认为不同碳排放政策下，回购合同均能实现供应链协调[7]。赵道致，原白云等认为零售商可以通过收益共享契约激励制造商加大碳减排投入[8]。但是，在碳限额与交易背景下，以上学者对于协调策略的研究较为局限，仅将协调策略限于Cachon所提到的回购策略、批发价格折扣契约以及收益共享契约。以上几类契约更多的是基于合作后收益变多这一基本假设，而在实际的碳减排投资中，碳减排投资成本巨大且回报具有不确定性，企业在获取收益前就要大量投入减排技术设备。为考虑实际契约的可操作性，企业需要考虑共担碳减排投入成本[9]，因此，供应链成员企业应该考虑如何通过成本的共担来实现供应链的协调。对此，本文认为，在碳限额与交易机制下，有必要研究如何通过成本共担契约实现供应链成员企业之间的协同。成本共担契约是指供应链成员企业如何通过成本的共担来实现供应链协调的一种约定。与其它协调契约不同得是，成本共担契约关注的是供应链成员对回报不确定性以及风险不稳定因素的共同承担。赵正佳认为由于跨国背景下利率以及运输方式充满不确定性，对于跨国供应链的研究有必要采用成本共担契约[10]。何勇等指出供应链数量柔性带来需求精确匹配，但是零售商在提高供应链数量柔性的努力过程中要增加投入成本，此时就需要供应商采用成本共担契约与零售商共担成本实现供应链的协调[11]。