摘要：构建了包括16个指标在内的废旧产品聚类指标体系，通过实施因子分析，约简相关性较强的指标，最终优选9个指标。有效解决了一般指标体系构建经常面临的指标代表性和全面性矛盾问题。对因子分析提取的因子分别采用指标重构并取值和计算因子得分的方法确定指标值，基于Kendall’s tau-b相关系数对这些指标实施相关性分析，利用组平均法进行比较后，认为这两种方法应用效果并无明显差别，通常采用因子得分法取值，计算较为简单且具有连续性。对基于因子得分的优选指标实施系统聚类，然后以该结果作为初始聚类进行K均值动态聚类，结果与系统聚类完全一致，进一步证明了聚类结果的有效性。对聚类结果形成的每类废旧产品，分析了其典型特征和研究重点。

关键词：反向物流，废旧产品，聚类

对反向物流的研究，有必要根据其特点和要求，对废旧产品进行相应的聚类，可以简化大量的原始数据，反映出废旧产品特征间相互作用的机理，找到不同类别的废旧产品与环境因素的关系，进而可能揭示出一些具有物流意义的规律。在此基础上，根据不同类别的废旧产品进行研究，在总结反向物流实践基础上形成可以指导不同类型产品发展反向物流的理论和方法，以方便反向物流组织实施、提高反向物流运行效率。但是，目前国内外对反向物流的研究大多针对的是单一产品，缺乏通用方法，也没有建议一般的研究框架^[1]，其研究结论之间相当孤立和分散；对不同产品之间的反向物流网络设计、再生库存控制和再生生产计划也没有应用统一方法进行系统分析。这不仅降低了研究效率，也严重限制了研究成果的实际应用。

对废旧产品分类的前提是构建基于反向物流的废旧产品聚类评价指标体系，对这方面的研究国内外还很少涉及。Mortiz Fleischmann^[2]等在这方面做了一些开创性的工作，但他们的研究是基于定性分析，结论比较笼统，影响了其可靠性和应用价值。

研究基于以下假设：

（1）再生形式主要包括直接再用、再制造、翻新、维修、循环再生5种形式^[3]。

（2）由于无论直接再用多少次，最终都会报废。因此，除了集装化运输容器、玻璃瓶包装和轮胎外，其余所有废旧产品再生形式都不考虑直接再用。

（3）指标中所涉及到的所有再生活动均指符合法律、法规、政策要求的科学、合理再生。

（4）不同指标什么时候取1，什么时候取0，应考虑同类指标取值对相关性的影响应具有一致性。

（5）假定所有指标都是取值为0或1的二元离散变量。

（6）前向物流是指传统物流。

1 基于反向物流的废旧产品聚类候选指标体系构建

为全面反映反向物流特征及要求，使废旧产品聚类结果更科学、合理，反向物流废旧产品聚类候选指标体系构建包括政府参与切入点、反映反向物流网络设计和反向物流发展模式的三个指标子系统。三个指标子系统的构建主要考虑全面性原则、体现政府对基于环境驱动的反向物流干预性原则和基于经济驱动的反向物流的经济性原则。指标的取值都是基于一般情况，依据是论文^[1,4,5]所引文献中展示的国内外反向物流实践。

1.1决定政府参与反向物流切入点的指标子系统

（1）对废旧产品回收再生我国有无强制约束（P₁）：该指标表明我国政府对产品回收再生有无诸如“生产者延伸责任”之类的法律、法规或政策规定。有取1，反之取0。

（2）对废旧产品回收再生国外有无强制约束（P₂）：该指标反映在对产品回收再生强制规定方面我国的差距或可能的发展趋势，这里的国外主要指欧美、日本、韩国等国家以及台湾、香港等地区。有取1，否则取0。

（3）废旧产品有无有害成分（P₃）：是指废旧产品中是否含有危害生态环境的化学成分。有取1，无取0。

（4）我国当前反向物流发展现状对正常的产品市场有无冲击（P₄）：废旧产品在市场上是否以次充好坑骗消费者，危害群众生命、财产安全，扰乱正常市场秩序。存在1，不存在取0。

（5）我国当前反向物流发展现状对环境有无危害（P5）：当前基于“利益驱动”，我国已经通过市场自然形成的反向物流运行体系中，其收购、销售、使用以及报废产品废弃处理各个环节中是否存在危害环境的行为，但不包括直接填埋对土地占用的影响。有危害环境的行为取1，否则取0。

1.2反映反向物流网络设计的指标子系统

（1）再生前后市场是否重叠（P₆）：是指回收的废旧产品原来的市场与再生加工后形成的产品市场是否一致。是取0，否取1。

（2）纵向集中度高低（P₇）：指的是废旧产品在反向物流体系中经过的设施数量，它表示网络的“深度”或垂直一体化程度。在一个单一水平的网络中，所有活动被集中在一类设施中完成，而在多设施网络中，不同的活动则需要在不同的设施中进行。高取1，反之取0。

（3）横向集中度高低（P₈）：指的是实施类似活动的地点数量。在一个集中网络中，每个活动仅仅被安排在个别地方；但是在一个分散的网络中，相同的作业可能需要在很多不同的平行位置实施。因此，可以把集中度视为衡量横向一体化或“宽度”的指标。集中度高取0，集中度低取1。

（4）与前向物流集成/分离（P₉）：是指一个反向物流网络与废旧产品以前网络之间的关联度。一个物流网络可能是独立构建的全新网络结构，或者是在现有网络基础上的一个集成。集成取1，否则取0。

（5）开环/闭环结构（P₁₀）：开环与闭环刻画了网络中输入和输出流之间的关系。在一个闭环网络中，来源和汇入是一致的，以至流在网络中“循环”；而在一个开环的网络中，流只有“一个方向”可走，即从一端进入，从另一端离开。开环取0，反之取1。

（6）废旧产品回收时间和数量是否确定（P₁₁）：废旧产品回收时间和数量不确定是反向物流的基本特征，这种不确定性从根本上增加了反向物流网络设计、再生库存控制和再生生产计划的复杂和困难程度。但在一些特殊情况下，废旧产品回收时间和数量能大致确定。是取0，反之取1。

（7）废旧产品回收质量有无保证（P₁₂）：废旧产品回收质量是指回收的废旧产品作为一个整体或是零部件能否再用或再用程度或恢复到可再用状态的复杂程度等。废旧产品回收质量不确定与回收时间和数量不确定一样是反向物流的基本特征，但是对于某些回收再生形式对回收的废旧产品质量要求不高的情况和回收的废旧产品质量在一般情况下有保证时，也近似认为回收质量有保证，此时取值0，否则取1。

1.3影响反向物流发展模式的指标子系统

全文